سجل العميل وأصوله
مطابقة بيانات المحافظ والحفظ الأمين وإدارة العلاقات في عرض واحد لمراكز كل عميل.
مجال تركيز قطاعي
منصات إدارة الثروات والأصول
نمنح فرق المحافظ وإدارة العلاقات والتسوية صورة واحدة متفقاً عليها لأصول كل عميل.
تشغّل شركات إدارة الثروات والأصول أنظمة للمحافظ وإدارة علاقات العملاء والتسوية قلّما تتفق على مركز العميل. ومن هنا نربطها حول سجل واحد للعميل وأصوله، ونؤتمت إجراءات التسوية وإجراءات الشركات، ونقدّم للمستشارين أدوات تعرض الملاءمة والمخاطر إلى جانب المحفظة.
تخضع الملاءمة وتصنيف العملاء لقواعد الجهات الرقابية على الأوراق المالية، مثل سلطة دبي للخدمات المالية وسلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي في الإمارات، وهيئة السوق المالية في المملكة العربية السعودية، لذلك تسجّل أدوات المستشارين الفحوص التي تتوقعها كل جهة.
ما يشمله العمل
إجراءات التسوية
أتمتة خطوات التداول والتسوية وإجراءات الشركات، مع تحويل الاستثناءات إلى فريق العمليات.
أدوات المستشارين
فحوص الملاءمة وملفات المخاطر وملاحظات الاجتماعات متاحة حيث يعمل المستشار.
علامات الجاهزية للبدء
تطلب لجان المخاطر والتدقيق الداخلي أدلة في كل مرحلة، لذلك يُفضَّل حسم هذه النقاط قبل بدء العمل.
- الاتفاق على النظام الذي يحفظ المركز الرسمي للعميل.
- إمكان الوصول إلى بيانات أمناء الحفظ والوسطاء لأغراض الاختبار.
- توثيق فريق الامتثال قواعد الملاءمة.
ناقش معنا منصات إدارة الثروات والأصول
حدّثنا عن وضعك الحالي والتواريخ المهمة لديك، ونقترح عليك نقطة بداية عملية: مرحلة أولى بنطاقها ومسؤوليها وتكلفتها.